Многие иностранные компании ведут на территории США деятельность, требующую лицензии или регистрации в регулирующем огране, но далеко не все добросовестно выполняю эти требования. Комиссия срочной биржевой торговле (CFTC) сегодня сообщила о том, что некоторые брокеры, работающие на рынке Форекс, криптовалют и производных инструментов, предоставляют клиентам недостоверную информацию о регистрации.
Первыми в списке предупреждений идут Bitfx24option.com, Fidelityfxtrade.com, Granttradefx.com, iMarketsserviceFX.com, Toptradecapitalfx.com, Westtechtrade.com, Westintrade.com, Yobcryptotrade24.com, Zenithoptionstrade.net и Zenithtradermarkets.com.
CFTC заявила, что эти бренды опубликовали поддельные заявления о том, что они зарегистрированы в качестве FCM и RFED. Некоторые из этих фирм ложно утверждают, что их деятельность регулируется Национальной фьючерсной ассоциацией США (NFA), но не предоставляют регистрационный номер для подтверждения своего статуса. Поиск на вебсайте NFA с использованием названий этих компаний показал, что эти утверждения — ложь. Такие бренды не авторизованы у независимого регулятора.
NFS является саморегулируемой организацией на рынке фьючерсов, при этом ее деятельность контролируется Комиссией по срочной биржевой торговле США. Оба регулятора обладают обширными полномочиями в рамках закона Додда-Франка, включая установление требований в отношении допустимой маржи и заемных средств при торговле валютой.
Следующим идет Sumtrades.com, предположительно расположенный в Грузии, который в дополнение к вышеупомянутым ложным утверждениям предоставил идентификатор NFA, принадлежащий человеку, который когда-то был зарегистрирован в CFTC, но умер в 2009 году.
Кроме того, регулятор взял на карандаш Goldman Global Investment Funds Ltd., Merryl Morgan, Swiss FX Trade и Ultracapitals. Ни одна из этих компаний никогда не была зарегистрирована и не имела лицензии компетентного органа на территории страны.
Учитывая то, что подобные фальсификации являются незаконными, равно как и работа без лицензии, фирмы получили указание прекратить финансовую деятельность в США.
По данным CFTC, многие из этих иностранных организаций ведут на территории США деятельность, требующую лицензии или регистрации в регулирующем огране. Регистрация позволяет обеспечить более высокую степень безопасности и надзора в отрасли, гарантируя, что компании соответствуют минимальным финансовым стандартам, таким как раскрытие информации, отчетность и ведение документации.
В то же время в заявлении регулятора подчеркивается, что наличие регистрации не является 100% гарантией от мошенничества.
