Сен 30 2013

CFTC обязало выплатить R.J. O’Brien 125 000 долларов за нарушения в работе со счетами омнибус.

Внимание регуляторов США в последнее время приковано к сохранности клиентских средств, вверенных посредникам на срочном рынке (Futures Commission Merchant, FCM).

Наложение на R.J. O’Brien и причастных лиц штрафа в 125 000 долларов за нарушение правил CFTC, предписывающих способы защиты клиентских средств, лишний раз доказывают подобные намерения властей.

Подчеркивая важность счетов омнибус

В соответствие с ордером CFTC в районе 10 февраля 2012 года O’Brien будучи брокером и депозитариям для FCM, не осуществляющего клиринг, перевел в результате ряда операций $1,586,000 с его клиентского счета (приблизительно $605,268 составляли фьючерсы и опционы) на сегрегированный омнибус счет FCM, не осуществляющего клиринг.

Целью действий стало снижение дефицита маржи на омнибус счете FCM, не осуществляющего клиринг. При этом компания не знала о возможных требованиях к клиентскому счету последнего Далее, R.J. O’Brien не сообщил клиенту о необходимости довнесения средств и не уведомил FCM, не осуществляющего клиринг что переводит его средства насчет омнибус.

В комментарии Forex Magnates представитель компании заявил: «RJO рада разрешению данного вопроса с CFTC и отмечает, что, согласно выводам CFTC, перевод не причинил убытков клиентам. Мы возвратили средства по запросу FCM в течение одного рабочего дня с момента происшествия и предприняли немедленные действия по улучшению наших внутренних финансовых процедур».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice