Окт 27 2014

Брокер FXCM был оштрафован канадскими властями на 180 тыс. долл.

Предлагал торговые услуги в провинциях без соответствующей региональной лицензии.

fcnbКомиссия по Финансовым и Потребительским услугам Нью-Брансуика (FCNB), сообщила на днях о достигнутом соглашении между публичной компанией-брокером FXCM, Комиссией по ценным бумагам Манитобы (Канада) и FCNB, о выплате брокером административного штрафа за нарушение регионального закона о ценных бумагах.

В Канаде, индустрия торговли ценными бумагами и производными инструментами регулируется регионально, провинциальным или территориальным законодательством, в отсутствие единого национального регулятора. Таким образом, регуляция валютных сервисов отличается в различных регионах и провинциях, в то время как законодательство по ценным бумагам, обязывает компании-участницы индустрии регистрироваться у соответствующих канадских провинциальных регуляторов.

В Комиссии FCNB объясняют, что несмотря на отсутствие у брокерских компаний FXCM UK и Forex Capital Markets соответствующей лицензии от властей Нью-Брансуика или Манитобы, оба предлагали торговые услуги жителям данных провинций. Регуляторы сообщили, что брокер FXCM пошел на сделку с властями и передал данные счета компании, зарегистрированной в Канаде. Также, брокер согласился выплатить штраф в размере 180 тыс. долл., из которых 22 тыс. пойдут в бюджет Комиссии FCNB.

fxcm-sq-logoКомиссия FCNB была создана региональными властями 1 июля 2013 года, и финансируется за счет членских взносов и других нормативных выплат регулируемых юридических лиц. Брокер FXCM был в курсе событий:

«В настоящее время мы ведем дела в Британской Колумбии по средством договоренности с зарегистрированным в Канаде инвестиционным дилером», было сказано в годовом отчете компании за 2013г. «В других провинциях и регионах Канады, где сконцентрирована основная доля нашего канадского бизнеса, мы предлагаем наши услуги на протяжении всего времени непосредственно посредством наших американских представительств, не имея в Канаде регистрации в качестве дилера. Мы понимаем, что региональные регуляторы в отдельных провинциях на территорий Канады начали требовать регистрацию провайдеров FX торговых услуг через зарегистрированного инвестиционного дилера. Соответственно, мы заключили договор с одним из них».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice