Янв 25 2018

Британский регулятор оштрафовал Interactive Brokers UK на 1 млн фунтов

FCA: «Недочеты в системе пост-торгового контроля привели к неспособности брокера выявлять и сообщать регулятору о подозрительных операциях клиентов».

Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) один из наиболее авторитетных органов регулирования финансовой деятельности, в том числе, и представителей внебиржевой торговой индустрии, оштрафовал британское подразделение крупного американского форекс брокера Interactive Brokers на миллион фунтов стерлингов за то, что тот не сообщал о подозрительных транзакциях своих клиентов.

FCA2-1

Итак, согласно опубликованному сегодня постановлению финансового регулятора, Interactive Brokers UK Limited заплатит штраф в размере 1,05 млн фунтов за недочеты в системе пост-торгового контроля, которые привели к неспособности брокерской компании выявлять и сообщать регулятору о подозрительных операциях клиентов в период с февраля 2014 по февраль 2015.

Напомним, что британское представительство Interactive Brokers, со штаб-квартирой в Лондоне, предлагает гражданам туманного Альбиона торговлю контрактами на разницу CFD и другими финансовыми инструментами внебиржевого и биржевого рынков. Между тем, бэк-офис, в том числе и контроль за операциями после исполнения, находились в США, в офисах основной компании Interactive Brokers Group. Тем не менее, по словам регулятора, британский офис не смог должным образом наладить и обеспечить эффективную систему содействия с функционалом головного офиса, в частности, для обмена информацией, подготовки персонала и обеспечения качества контроля за выявлением недобросовестных клиентских практик (так называемая отчетность о подозрительной деятельности, STR).

Таким образом, в течение указанного периода, брокер Interactive Brokers UK не предоставлял Управлению FCA отчеты STR. Более того, Управлением были выявлены по меньшей мере 3 случая, когда брокер скрыл подозрительные операции его клиентов. Марк Стюард, исполнительный директор отдела по надзору за рынком в FCA, прокомментировал: «На компании не только возложена прямая ответственность за уведомление о подозрительном поведении клиентов на финансовом рынке, но также они обязаны предотвратить использование своих торговых систем финансовыми преступными схемами. Между тем, системы IBUK оказались беспомощными и неэффективными в выявлении потенциальных угроз (подозрительных операций) и не соответствовали установленным стандартами, подвергая риску своих контрагентов и весь рынок».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice