Авг 15 2017

Британский регулятор набросился на Interactive Brokers

Предупреждающее уведомление не является окончательным решением FCA – брокер имеет право обратиться к Комитету по регулятивным решениям, который проведет свою оценку.  

Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), 25 июля 2017 года, направило британскому представительству одного из крупнейших брокеров, Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK) уведомление о штрафных санкциях в связи с рядом нарушений.

Interactive-Brokers-Wall_Logo-880x400

Британский финансовый регулятор FCA считает, что в период с 6 февраля 2014 года по 28 февраля 2015 года IBUK нарушала положение 3 Свода принципов ведения бизнеса. В частности, компания, как предполагает регулятор, не приняла целесообразные меры для организации и контроля своей деятельности с полной ответственностью и адекватными системами управления рисками в отношении идентификации и уведомления о возможном манипулировании рынком своими клиентами.

В результате IBUK в трех отдельных случаях не смогла выявить и уведомить регулятора о транзакциях, которые относятся к манипулированию рынком через инсайдерскую торговлю. FCA не считает, что руководство компании и другие ее сотрудники знали о недостаточно высокой эффективности своих систем контроля выполнения соответствующих стандартов до того, как в декабре 2014 года регулятор нанес визит в IBUK.

В сегодняшнем заявлении FCA отмечается, что данное уведомление не является окончательным решением регулятора. IBUK имеет право обратиться к подведомственному FCA Комитету по регулятивным решениям (RDC), который даст свою оценку и примет окончательное решение. Затем IBUK также вправе передать этот вопрос на рассмотрение в Высший трибунал, который, в свою очередь, вынесет независимый и окончательный вердикт, от которого будут зависеть дальнейшие действия FCA.

fca_logo_250_250В случае, если RDC или Высший трибунал решат, что никаких мер принимать не следует, FCA опубликует уведомление о прекращении дела при согласии IBUK.

 

 

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice