Дек 18 2019

ASIC внедряет новые правила для крупных клиентов

Австралийский регулятор отменил «тест цены и стоимости» для эмитентов CFD.

Участники рынка ждут, пока Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, введет предложенные ограничения по ограничению на кредитное плечо для контрактов на разницу (CFD), а регулятор между тем ввел новые правила в отношении крупных клиентов.

Так, регулятор решил отменить «тест цены и стоимости» для эмитентов CFD. Проверка цены и стоимости является одним из тестов, используемых эмитентами CFD для категоризации клиентов в качестве крупных (оптовых).

В Австралии оптовые клиенты приравниваются к профессиональным инвесторам в Европе, соответственно, имеют доступ к более широкому спектру инвестиционных инструментов, но при этом лишаются того уровня защиты, который положен розничным клиентам.

В частности, проверка цены и стоимости, предусмотренная в статье 761G (7) (a) Закона о корпорациях 2001 года, позволяет лицензированным компаниям классифицировать клиентов как оптовых, если цена или стоимость финансового продукта, предлагаемого такому клиенту, превышает 500 тыс. австралийских долларов. Эти поправки не затрагивают тесты, применимые к оптовым инвесторам.

Согласно заявлению, подготовленному Софи Гербер, директором Sophie Grace и TRAction Fintech, «суть этой поправки сводится к тому, что условная стоимость в размере 500 тыс. австралийских долларов по контракту на разницу может быть достигнута с небольшой начальной маржой».

«На клиентов, которые классифицируются как оптовые, не распространяются некоторые положения Закона о корпорациях, предоставление документов о раскрытии информации, в том числе Заявление о раскрытии информации о продукте и Руководство по финансовым услугам; возможность подавать жалобы в AFCA».

Что делать эмитентам CFD?

Все лицензиаты ASIC, выпускающие CFD, должны убедиться, что их оптовые клиенты проходят классификационный тест. Если они были классифицированы как оптовый инвестор с использованием теста цены и стоимости, нужно убедиться, что они соответствуют другим требованиям и определениям.

«В тех случаях, когда более нецелесообразно классифицировать клиента как оптового инвестора, лицензиат должен проинформировать клиента о реклассификации и о его или ее новых средствах защиты клиентов», отметила Гербер.

«Также необходимо незамедлительно привести в соответствие правила управления клиентскими активами, чтобы убедиться, что к средствам клиентов, классифицированных в качестве оптовых, применяются правила, установленные для розничного сектора».

Добавьте наш ресурс в раздел «Мои источники» в системе «Яндекс Новости» и читайте еще больше эксклюзивных и интересных новостей! Чтобы добавить Forex Magnates Russia в избранное, перейдите по ссылке.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice