Апр 10 2019

ASIC хочет знать про брокеров все!

Эксклюзив: Брокеры должны сообщить количество клиентов, место их пребывания, стратегии и многое другое.

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) времени даром не теряет и уже активно пользуется своими новыми полномочиями, полученными неделю назад.

Регулятор направил брокерам уведомление о сборе данных, попросив предоставить множество разнообразных сведений за период с декабря 2017 года по март 2019 года. Статистику необходимо разбить по типам клиентов, юрисдикции их проживания, а также по количеству клиентских денег в каждой юрисдикции.

Редакция Finance Magnates получила копию этого документа, и вот его краткое содержание.

Внимание к европейским клиентам

Судя по запрошенным данным, и по отчетному периоду (с конца 2017 года по настоящее время) ASIC хочет понять, как изменение требований европейского регулятора отразилось на внутреннем рынке. Кроме того, Комиссию интересуют характеристики розничного и инвестиционного сегментов, хотя до конца не понятно, как они будут учитываться. Но главное, брокеров попросили предоставить информацию о том, сколько клиентов они перевели из иностранных подразделений за период с января 2018 года по март 2019 года.

Интересные подробности

Также регулятора интересуют особенности оплаты труда, в частности, зависит ли зарплата сотрудников брокера от размера депозитов, торговых объемов, клиентских прибылей и убытков. Оборот за 2017 и 2018 годы, выручка по классам активов и продуктам, детали позиционирования, свопы и другие подробности превращают отчет в настоящий кошмар для местных компаний.

Запросы европейских регуляторов, например, сбор данных Британского управления по финансовому контролю и надзору (FCA) в ноябре покажутся вам детской забавой по сравнению с этим. ASIC хочет знать все про разбивку на A-book и B-book, применение гибридной модели и критерии отнесения клиентов к той или иной модели. Не забыли они и про партнеров, хедж-партнеров, программу White Label, реферальные программы. В общем ни один аспект брокерской деятельности не остался в стороне.

Ориентир на данные

Такой подход свидетельствует о том, что австралийский регулятор, скорее всего, будет учитывать полученную статистику, разрабатывая новые правила и требования, в отличие от европейских коллег, которые начали собирать данные уже после введения новых правил.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice