Авг 21 2018

Американский регулятор оштрафовал Interactive Brokers на $5,5 млн

Опять подвели системы внутреннего контроля, на этот раз, за «голыми шортами».

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение правил, установленных Комиссией по ценным бумагам SEC в отношении обработки необеспеченных позиций, так называемых, «голых шортов».

«Голые шорты» — это по сути продажа без покрытия, то есть, продажа активов, которыми торговец не владеет, также называется «необеспеченные короткие продажи». Финансовые регуляторы с явной осторожностью и неодобрением относятся к необеспеченным продажам. Считается, что подобные «голые» продажи стимулируют спекулятивную активность и кризисы. Наиболее часто эти операции проводятся на условиях маржинальной торговли, что еще больше усиливает их спекулятивную сущность. Дело в том, что в соответствии с требованиями SEC, после исполнения «голой» короткой сделки, брокер должен выкупить или взять на себя долговые обязательства по активам, участвующим в сделке, так сказать, обеспечить необеспеченную продажу.

Как утверждает регулятор FINRA (частная американская корпорация со статусом СРО по контролю за соблюдением правил торговли на внебиржевом рынке), в период с июля 2012 по июнь 2015 года, системы контроля за обеспечением подобных позиций брокера Interactive Brokers не соответствовали требованиям SEC. Более того, брокер постоянно игнорировал «красные флажки», которые указывали на несоответствие процедуры контроля. Тревожные сигналы поступали как со стороны аудиторов, отдела внутреннего контроля и комплаенс, так и в результате неоднократных проверок FINRA.

Комментируя постановление, Сьюзен Шредер, исполнительный вице-президент FINRA, сказала: «Компании, которые уведомлены о недостатках своих систем контроля, должны оперативно их исправлять. В данном случае внутренние проверки компании определили наличие проблемы, но компания не пересматривала и не поправляла свои системы контроля в течение более 3 лет, чем подвергала риску и возможным негативным последствиям как сам рынок, так и своих инвесторов».

Напомним, что это не первый крупный, миллионный штраф, выписанный брокеру Interactive Brokers. Буквально в январе этого 2018 года, Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), один из наиболее авторитетных органов регулирования финансовой деятельности, в том числе, и представителей внебиржевой торговой индустрии, оштрафовал британское подразделение форекс брокера Interactive Brokers на миллион фунтов стерлингов за то, что тот не сообщал о подозрительных транзакциях своих клиентов.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice