Июн 9 2020

Американский регулятор оштрафовал британское подразделение Gain Capital

CFTC наказал брокерского гиганта на $500 тыс. за незаконное привлечение американских граждан.

Американская Комиссия по торговле товарными фьючерсами, CFTC, приняла меры в отношении Gain Capital UK Limited, лондонского подразделения крупнейшего розничного брокера на рынке Форекс в США.

Теперь Gain UK придется заплатить штраф в размере 250,000 долларов США за незаконное подключение американских инвесторов к своей торговой платформе. Кроме того, компании пришлось согласиться на уплату 241,671 долларов США незаконно полученных средств, а также «прекратить и воздерживаться» от любых будущих нарушений закона о товарных биржах и правил CFTC.

Регулятор объяснил, что Gain UK, которая управляет розничными брендами группы FOREX.com и City Index, и один из ее агентов направляли и принимали клиентов из США, несмотря на то что никогда не были зарегистрированы в комиссии. В заявлении говорится, что брокер действовал в качестве контрагента для американских форекс-трейдеров без регистрации в качестве RFED в период с февраля 2014 года по март 2019 года.

В постановлении также указывается, что клиенты Gain UK, которых привлекала компания, явно находились в США, о чем свидетельствуют их почтовые адреса, место регистрации и предоставленные документы о местожительстве. Чтобы избежать каких-либо сомнений, одна клиентка сообщила сотруднику Gain UK, что она училась в американском университете, когда подала заявку на открытие торгового счета.

Недостатки в системе внутреннего контроля

CFTC также обвиняет британского брокера в недостатках системы контроля, поскольку он сознательно позволил незарегистрированному консультанту по торговле сырьевыми товарами (CTA) привлекать клиентов из США без соответствующего разрешения. Неназванный представляющий партнер спровоцировал убытки рефераллов на сумму 280,000 долл., тогда как Gain UK заработала 241,671 долл. на комиссиях.

В заявлении также отмечалось, что Gain UK и ее реферальные агенты никогда не сообщали своим клиентам, что их бизнес IB не прошел регистрацию, или что их операторы сами не были зарегистрированы в регулирующих органах.

CFTC не позволяет форекс-брокерам выступать в качестве контрагента для розничных трейдеров США, если фирма не регистрируется в CFTC, SEC или банковском регуляторе. Они также должны получить одобрение Национальной фьючерсной ассоциации (NFA). CFTC предпринимает карательные меры, когда иностранный или местный форекс-дилер принимает американских розничных клиентов, не будучи зарегистрированным в CFTC в качестве розничного валютного дилера (RFED) или продавца фьючерсных контрактов (FCM).

Материнская компания Gain UK является одним из немногих форекс-брокеров, зарегистрированных в CFTC, наряду с Oanda Corporation из Канады и IG US.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice