Май 2 2016

Американский регулятор ополчился на ZuluTrade

И теперь у брокера всего 30 дней, чтобы оправдаться, в противном случае он будет признан виновным по всем пунктам.

ZuluTrade — крупнейшая платформа для социального копитрейдинга — столкнулась с новыми проблемами. На этот раз ей заинтересовалась Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) — американский регулятор, контролирующий деятельность форекс-дилеров и представляющих брокеров. ZuluTrade обвиняется в потенциальном нарушении требований, предъявляемых к представляющим брокерам.

copytrading wiredforlego flickr, modified

Первый пункт обвинения связан невыполнением требований к минимальному капиталу. Напомним, что история с многострадальным брокером уходит в далекий 2014 год, когда ZuluTrade оштрафовали на 350 тыс. долларов за открытие счетов для лиц, проживающих в государств внесенных в черный список Управления по контролю за иностранными активами министерства финансов США.

По словам регулятора, по состоянию на конец 2014 года у брокера оставался долг по штрафам OFAC and CFTC на сумму более 180 тыс. долларов. Чтобы покрыть дефицит средств, возникший в связи со штрафными санкциями, две дочерние компании Zulu сделали три взноса в акционерный капитал. Один из таких взносов, в декабре 2014 года) был проведен по бухгалтерии как оборотные средства. Два других поступили в начале 2015 года, однако брокер также отразил их в финансовой отчетности за 2014 год.

Второй пункт обвинения касается недобросовестного выполнения программы по противодействию отмыванию денег. Суть в том, что Zulu, выступая в качестве представляющего брокера, работала с двумя компаниями, которые не имеют соответствующих лицензий для оказания финансовых услуг на территории США и, следовательно, не регулируются NFA.

Кроме того, регулятор считает, что компания не контролирует должным образом своих деятельность сотрудников, агентов и подразделений. «Как следует из предыдущих пунктов обвинения, в Zulu остутствует надежная система контроля и надзора за операционной деятельностью».

Теперь у ZuluTrade есть 30 дней, чтобы отреагировать на претензии NFA, в противном случае, молчание будет воспринято как признание своей вины.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice