Комиссии удалось получить ордер на замораживание всех активов инвестиционного советника, который обвиняется в растрате средств с управляемых им счетов. По данным следствия он вкладывал доверенные ему деньги в онлайн-компании по продаже билетов на спортивные и развлекательные мероприятия.
SEC обвинила советника Эша Нараяна, а также Ричарда М. Хармона, исполнительного директора The Ticket Reserve, и Джона Капторски, операционного директора той же компании. Предположительно, Нараяна перевел туда более 33 млн долларов со счетов своих клиентов, которые не только не давали на это согласия, но и не знали о происходящем. Все подписи на соответствующих документах оказались поддельными.
The Ticket Reserve попала в зависимость от мошеннических денежных вливаний Нараяны, который получил почти 2 млн долларов в виде скрытых компенсаций за свои услуги — связь между этой суммой и средствами, похищенными с клиентских счетов, легко прослеживается.
Понзи-выплаты
The Ticket Reserve также выплачивала своим инвесторам дивиденды в стиле Понзи, используя средства, полученные от новых вкладчиков. После увольнения из инвестиционной компании он потерял доступ к клиентским счетам и, соответственно, перестал получать комиссии за перевод денег в The Ticket Reserve.
По данным SEC указанные лица нарушили федеральные законы о ценных бумагах, а также правила Комиссии о недопущении мошенничества. Комиссия требует конфискации доходов, полученных мошенническим путем, а также предварительных и постоянных запретов.
