Мар 17 2016

Руководство для розничного дилера на рыке Форекс США

Кто такие RFED, CFTC и NFA? Планируете работать на американском рынке? Вам нужно это знать.

Американское регулирование внебиржевого рынка является, пожалуй, самым жестким, но и самым респектабельным в мире и служит примером для многих, кто стремится навести порядок и защитить своих граждан от различных мошеннических финансовых структур. Мало того, что американский регулятор закрыл рынок для зарубежных компаний, он преследует тех, кто «нарушает границы юрисдикции» и за пределами США. На страже американского инвестора стоят уважаемые профильные американские регуляторы, действующие в тандеме, Комиссия по Торговле Товарными Фьючерсами и Национальная Фьючерсная Ассоциация.

finCom_300Для того чтобы дать представление нашим читателям о том, насколько далеко продвинулось регулирование внебиржевого финансового рынка в США, редакция Forex Magnates Russia обратилась к Финансовой Комиссии (Financial Commission), эксперту по международным внебиржевым рынкам. Петр Татарников, Председатель ФинКома, любезно предоставил нам обзор рынка, отметив его основных действующих лиц, и дал определение «Розничный Дилер на рыке Форекс США» (RFED — Retail Foreign Exchange Dealer). Более того, ниже приведены основные требования к брокеру, который заинтересован работать на американском рынке.

Aerials Of New York And New Jersey Infrastructure As Stocks Rally With Gold, Dollar Falls On Fed Rate View

Кто такой CFTC?

В 1974 году Конгресс США основал Комиссию по Торговле Товарными Фьючерсами — федеральное регулирующее агентство с юрисдикцией торговли фьючерсами. Этот же законопроект авторизовал создание «зарегистрированных фьючерсных ассоциаций», открыв тем самым возможность для создания саморегулирующих организаций на национальном уровне. Так, в 1982 году появилась NFA.

В 2000 году Конгресс принял закон для определенных типов компаний, обязывающий их регистрироваться в CFTC и становиться членами NFA: Компании выступающие второй стороной сделки на рынке Форекс (дилеры); Управляющие фонды на рынке форекс; Торговые советники на рынке форекс; Представляющие брокеры на рынке форекс.

В 2010 году Конгресс принял закон Додда-Франка о реформе Уолл Стритт и защите потребителей, который, также, наделил CFTC правом контроля и нормотворчества для рынка свопов, своп дилеров и основных участников данного рынка.

Кто такой NFA?

Национальная Фьючерсная Ассоциация является саморегулируемой организацией для индустрии деривативов США, включая биржевые-фьючерсы, внебиржевой валютный рынок (форекс) и свопы. NFA разрабатывает и внедряет правила и сервисы, направленные на обеспечение безопасности и целостности рынка, а также защиту инвесторов. Членство в NFA является обязательным для всех компаний, оперирующих на этом рынке. В настоящее время НФА имеет порядка 4100 фирм-членов и 57000 зарегистрированных специалистов. NFA является некоммерческой, независимой саморегулируемой организацией, и финансируется исключительно за счет членских взносов.

Chart-Rus-02

Основные обязанности члена

  • Ежегодное заполнение онлайн опросника НФА;
  • Ежегодное обновление регистрационной информации компании
  • Оплата членских взносов в НФА
  • Поддержание актуальной контактной информации сотрудника, отвечающего за коммуникацию с регулятором по запросам USA PATRIOT Act 314(a)
  • Следить за работой гарантированных, представляющих брокеров и филиалов компании, включая проведение ежегодного аудита каждого офиса.
  • Проверять работу отдела продаж. Ведение отчета внутреннего аудита.
  • Отправлять политику конфиденциальности каждому клиенту.
  • Один раз в год связываться с каждым клиентом, кто является физическим лицом, для сбора актуальной информации, прописанной в правиле НФА 2-30(c) (адрес, контакты, финансовое положение, опыт и т.д.). Удостовериться, что клиент получил и ознакомился со всеми предупреждениями о рисках и другими необходимыми документами.
  • Проводить ежегодную проверку плана восстановления во время катастроф и вносить коррективы. Обязательное протоколирование.
  • Проводить ежегодную проверку торговых систем (безопасность, мощность, управление рисками и хранение информации). Торговая система должна соответствовать требованиям НФА, приведенным в разъяснительной записке 2-36(e). Результаты проверки должны быть сертифицированы руководителем компании, который имеет лицензию (Series 3), и подаваться вместе с ежегодным CPA аудитом.
  • Форекс-дилер обязан назначить одного, или больше директоров, которые будут являться начальниками отдела корпоративного регулирования и контроля (ССO — Chief Compliance Officer). Эти люди будут отвечать за разработку и внедрение внутренних процедур компании, которые требует правило НФА 2-36. Также, эти люди будут отвечать перед НФА, что компания следует всем предписаниям.
  • Предоставлять каждому клиенту ссылку на сайт НФА, где он может получить всю информацию о компании, ее руководителях, историю нарушений и т.д. Также, эта информация отправляется каждому новому клиенту при открытии счета.

Chart-Rus-01

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2018 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2018 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены.