Окт 11 2012

Регулировать или не регулировать – штрафы CFTC 200+ за 2 года

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) огласила, что в финансовом 2012 году она зарегистрировала случаи, обосновывающие применение 102 штрафов.

За два последних финансовых года в общей сложности комиссией была подана 201 заявка на штраф, что значительно превышает показатели предыдущих лет. Отдел взысканий (далее «отдел») также начал проводить 350 новых расследований в этом году, что является самым большим показателем за всю историю его существования. В дополнение, отдел получил постановление на взыскание $585 млн по санкциям, из которых более $416 млн – по гражданским штрафам, а $169 млн – возмещение убытков и возвращение незаконно полученной прибыли.

Руководитель отдела взысканий CFTC David Meister заявил: «Мы преследуем любые проявления противоправного поведения, для того чтобы содействовать целостности рынка и защитить его участников. Посмотрев на результаты этого года, мы можем с уверенностью сказать, что мы быстро и эффективно реагировали на значительные нарушения закона и нормативных актов. Наши адвокаты, контролёры, помощники юристов и административный персонал принимают участие и в расследовании судебных дел, которые направлены как против крупнейших мировых финансовых учреждений за попытки манипуляции, предоставления ложных отчётов, нарушений клиентских фондов и отмывания денег, так и против организаторов финансовых пирамид, проворачивающих аферы на миллионы долларов за счёт финансовых средств ничего не подозревающей клиентуры. Мы начали использовать возможности, которые предоставляет нам закон Додда-Франка, и надеемся на то, что будем продолжать это и в будущем по мере вступления в силу новых, более эффективных правил. Я благодарю сотрудников нашего отдела за напряжённую работу и преданность своему делу и я горжусь тем, что имею честь работать с ними».

Обзор дисциплинарных мер CFTC в 2012 финансовом году:

Дела по манипуляциям, ложной отчётности, отмыванию денег и позиционным лимитам.

В деле, являющемся настоящей вехой в судебной практике, отдел выдвинул обвинения против компании Barclays PLC и двух её филиалов в попытках манипуляций и предоставлении ложной отчётности в отношении LIBOR и других мировых межбанковских ставок. Обвинения были выдвинуты одновременно с распоряжением о выплате $200 млн, что является самым большим штрафом, который когда-либо был наложен CFTC, и требованием, чтобы Barclays приняла ряд мер, направленных на обеспечение целостности мировых межбанковских ставок.

Отдел выдвинул обвинения в федеральном суде против компании Optiver Holding BV и двух её дочерних фирм, а несколько позже и против трёх её сотрудников в манипуляциях и попытках манипулировать фьючерсными контрактами на нефть и другие энергоносители. Принятое судом решение включало в себя взыскание на выплату $14 млн и ограничение торговой деятельности для одной из корпораций-ответчиков и трёх сотрудников.
Отдел предъявил обвинения Joseph F. Welsh, бывшему брокеру MF Global, утверждая, что он пытался воздействовать на цены фьючерсных контрактов на палладий и платину, а также способствовал попыткам манипуляций вместе с бывшим портфельным менеджером Moore Capital Management LLC Christopher L. Pia. Против обоих было заведены отдельные дела. Дело против Welsh находится на рассмотрении в федеральном суде Нью-Йорка.

Отдел выдвинул обвинения против Royal Bank of Canada (RBC), инкриминируя применение схемы с использованием контрактов на фьючерсные сделки с акциями, по которой были отмыты сотни миллионов долларов. В жалобе CFTC, которая была подана на рассмотрение в федеральный суд Нью-Йорка, также утверждалось, что RBC делал ложные заявления OneChicago LLC касательно материальных аспектов по отмыванию денег и CME Group, Inc. касательно электронных фьючерсных бирж.

Отдел предпринял ряд мер, направленных против трейдеров, которые превысили лимиты на количество фьючерсных контрактов на хлопок, пшеницу, кукурузу и сою, разрешённых по закону. Штрафы, предусмотренные в этих случаях, налагались в соответствии с законом, а их сумма колебалась от $140 000 до $600 000. А в одном случае санкция включала возвращение незаконно полученной прибыли в сумме $1 млн.

Дела по гарантиям клиентских фондов и контролю над долговыми обязательствами

Отдел выдвинул обвинения против фьючерсной фирмы-посредника Peregrine Financial Group, Inc. и её владельца Russell R. Wasendorf, Sr. в незаконном присвоении средств клиентов, нарушении закона о сегрегации клиентских средств и предоставлении ложных сведений в CFTC. Иск, который находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго, был подан в течение 24 часов после того, как мошенничество было обнаружено.

Отдел предъявил обвинения JPMorgan Chase Bank в незаконном обращении денежных средств клиентов Lehman Brothers, Inc. до и после того, как последняя подала заявление о банкротстве в разгар финансового кризиса 2008 года. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа в $20 млн, что на сегодняшний день является самой большой суммой штрафа, налагаемого CFTC за нарушение закона о сегрегации.

Отдел предъявил обвинения зарегистрированного фьючерсного посредника, компании MBF Clearing Corp. (MBF), в нарушении закона о сегрегации клиентских средств и невыполнении своих долговых обязательств. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Нью-Йорка.

Отдел выдвинул обвинения против розничного валютного дилера, компании Forex Capital Markets LLC (FXCM), в невыполнении своих обязательств по контролю над ведением 57 000 клиентских счетов, которые потерпели убытки в системе FXCM из-за одностороннего проскальзывания цен на Форекс. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа $14 млн.

Отдел выдвинул обвинения против фьючерсного посредника Goldman Sachs Execution & Clearing, L.P. (GSEC) в связи с нарушениями контроля над долговыми обязательствами GSEC. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа в сумме $7 млн.

Отдел предъявил обвинения фьючерсному посреднику Rosenthal Collins Group LLC (RCG) в неспособности контролировать счёт клиента RCG, который он использовал для многомиллионных мошеннических действий с финансовыми пирамидами. (Отдел оштрафовал клиента RCG Enrique F. Villalba и его компанию за мошенничество в 2012 году). Обвинения против RCG были урегулированы выплатой штрафа в $2,5 млн.

Дела по финансовым пирамидам и другим мошенническим схемам и ложной информации, предоставляемой CFTC.

Отдел предъявил обвинения Ronnie Wilson и Atlantic Bullion & Coin, Inc. в оперировании $90 млн по схеме Понци, включая мошеннические контракты на покупку и продажу серебра. В иске, который находится на рассмотрении в федеральном суде штата Южная Каролина, говорится о том, что закон Додда-Франка запрещает использование мошеннических схем в связи с договорами купли-продажи товара между штатами.

Отдел выдвинул обвинения против Nikolai S. Battoo и его четырёх компаний, обвиняя их в мошенничестве с товарными пулами. Обвиняемые приняли $140 млн от американских инвесторов. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго.

Отдел выдвинул обвинения против Steven Pousa из Австралии, Joel Friant из США и их компании Investment Intelligence Corp. в использовании мошеннических схем на рынке Форекс, приняв по меньшей мере $53 млн от 960 клиентов. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Техаса.

Отдел подал иск против Donald Newell и его компании Quiddity LLC, являющейся зарегистрированным оператором товарных пулов и торговым советником, обвиняя их в мошенническом распределении более прибыльных сделок в свою пользу и менее прибыльных – в пользу своих клиентов. В соответствии с новыми правилами Додда-Франка, отдел также обвинил Newell в предоставлении ему ложных сведений в ходе расследования. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго.

Сотрудничество с партнёрами

В 2012 году отдел активно сотрудничал с федеральными и региональными уголовными и гражданскими правоохранительными органами, в том числе путем оказания им помощи в проведении более чем 200 расследований и судебных преследований, из которых 50 были связаны с отдельными делами, начатыми CFTC. Отдел также продолжил сотрудничество с международными регулирующими органами. Например, в финансовом 2012 году он получил ответы на более чем 300 запросов о сотрудничестве, которые были сделаны в более чем 70 различных регуляторных органов в соответствии с Меморандумом IOSCO о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничестве и обмене информацией и другими механизмами по обмену информацией. Международное нормативное сообщество играет важную роль в успехе CFTC в ряде важных мероприятий.

Метки: , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2018 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2018 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены.