ASIC, австралийский финансовый регулятор, сегодня опубликовал полный отчет за первое полугодие 2013 года о результатах применения регуляторных мер.
Отчет содержит детальную информацию по всем 371 случаям, в том числе и об уголовном преследовании, административной ответственности, предписаниях и результатов переговоров.
Старший брат дает два предписания.
Достижением ASIC в текущем году, стал тот факт, что две форекс компании получили предписание в результате применения системы First Derivatives Delta Stream, которая обеспечивает надзор за процедурами соблюдения лицензионных требований в компаниях.
Первой из этих компаний была Halifax Securities. В апреле было найдено шесть нарушений в процедуре риск-менеджмента.
Неделей позже, City Index Australia получила предписание от ASIC в результате того, что процедуры компании по работе с клиентскими средствами были неадекватными. Оба случая стали известны благодаря применению системы First Derivatives Delta Stream.
Уголовное преследование инсайдера.
Австралийские власти негативно относятся к инсайдеркой торговле. За период с января по июнь текущего года, ASIC инициировал уголовное преследование шести лиц по обвинению в инсайде.
Досудебное урегулирование.
Досудебные урегулирования были произведены с одной компанией, осуществлявшей манипуляцию ценами, а также с двумя компаниями, нарушавшими правила целостности рынка. Было возбуждено пять уголовных дел по статьям, связанным с заявлениями, вводящими участников рынка в заблуждение и нечестным поведением. Также было произведено 12 исков к гражданским лицам дел и 4 к юридическим за нарушение того же закона.
Иллюстрацией подобных нарушений являются неправомочные консультации и сомнительный рыночный подход “Aussie Rob” форекс-компании Lifestyle Group. В июне этого года ASIC оштрафовала Мюррея Джона Пристли, генерального директора компании и запретила ему занимать должности в сфере финансовых услуг в течение трех лет.
Предметом беспокойства ASIC является клиентская сторона бизнеса, к которой относится предоставление обучения и программных продуктов трейдерам — деятельность, качество которой у разных брокеров сильно различается, и которая находится в пристальном внимании регуляторов.
В продолжение…
ASIC пришел к выводу, что он применил регуляторные меры в 78 случаях за указанный период. Каждая из мер привела к результату в областях целостности рынка, корпоративного управления и финансовых услуг.
Австралийское правительство вместе с ASIC осуществили ряд действий для усиления регуляторных возможностей, включая рекомендации по увеличению требований к капиталу для поставщиков финансовых услуг, ликвидацию компаний, нарушающих законодательство и постоянное наблюдение за отделами комплаенса с помощью Delta Stream.
ASIC не собирается почивать на лаврах, и хотя данный отчет относится к первой половине года, регулятор продолжает препятствовать незаконным действиям на австралийских финансовых рынках.Ранее в июле деятельность внебиржевого валютного брокера Apex Derivatives была приостановлена ASIC, а его активы были ликвидированы. Брокер не соответствовал требованиям по капиталу и осуществлял деятельность в отсутствие лицензии ASIC, предоставляя ложные данные о наличии лицензии на сайте компании.
