Комиссия CySEC оштрафовала UFX Markets на 8,000 евро

Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC оштрафовала брокерскую компанию UFX Markets на сумму в 8 тыс. евро за нарушение правил по трем эпизодам, о чем и сообщила сегодня.

В одном из случаев, упомянутых регулятором CySEC, провайдер торговых услуг не собрал достаточную информацию о своих клиентах, для того чтобы подобрать и оптимизировать предложение или определить пригодность того или иного предлагаемого им продукта. Согласно регуляционному регламенту, компания должна убедится в достаточном опыте, навыках и в соответствующем финансовом положении клиента еще до того как предложит ему торговый инструмент. По данному пункту, брокер был оштрафован на 3 тыс. евро.

По видимому, в UFX Markets попросту отсутствовала анкета «узнай клиента», которую каждый клиент заполняет в процессе регистрации и открытия торгового счета. В большинстве случаев, данная процедура носит лишь технический характер.

Другой штраф, в размере 3 тыс. евро, был предъявлен брокеру на похожих основаниях, когда последний также не расспросил клиентов об их уровне знаний и навыках относительно торговли предлагаемый инструментом.

Еще 2 тыс. евро штрафа носят специфический региональный характер. Компания обращалась к резидентам Румынии, предлагая финансовые услуги, не имея на то соответствующего разрешения или регистрации в румынской юрисдикции.

Ранее брокер UFX Markets не вызывал внимания кипрского регулятора, что послужило теперь смягчающим ответственность фактором, в дополнение к обещанию брокера уладить как можно скорее все вышеуказанные вопросы. Более того, брокер успешно разобрался с клиентскими претензиями.