Авг 29 2012

Американский регулятор оштрафовал российский банк за фиктивные сделки с японской йеной

Американская Комиссия по срочной биржевой торговле издала предписание (приказ) о выдвижении обвинения против СМП Банка (SMP), расположенного с Москве, и Epaster Investments, Ltd. (Epaster) – инвестиционной компании, расположенной в Никосии, на Кипре. Компании брали участие в фиктивных сделках, которые стали причиной проведения неконкурентных, заранее подготовленных торгов в японской йене по опционному контракту на Чикагской товарной бирже (CME).

В предписании CFTC выдвигается требование, чтобы SMP и Epaster выплатили гражданские денежные штрафы в размере $700 000 и $280 000 соответственно, воздержались от нарушения Закона о товарных биржах и правил CFTC в дальнейшем и более не проводили заранее подготовленных неконкурентных торгов.

В предписании указано, что трижды, начиная с марта 2012 года, SMP торговал с собой японской иеной по опционному контракту, включённому в котировальный список на СМЕ (Чикагской товарной бирже). Там же отмечено, что SMP и Epaster являлись двумя сторонами по двум дополнительным торгам того же контракта.
Комиссией отмечается, что SMP умышленно отвергала ценовую конкуренцию в каждом из этих торгов. Торговые счета SMP и Epaster контролировались одними и теми же сотрудниками SMP. Каждый из сомнительных приказов был одинаков, скорректирован по цене и размеру и инициирован почти в одно и то же время. Торги по этим приказам исполнялись на неликвидном рынке по более высоким ценам, чем те, которые были на нём в то время. В результате, сотрудники SMP знали, когда нужно размещать соответствующие приказы, контрагентом по которым являлся другой аккаунт, принадлежащий SMP или Epaster. Кроме того, в SMP знали, что эти сделки являлись безрисковыми, и что каждая из трёх транзакций SMP была финансово недействительной и, следовательно, фиктивной.

По словам директора отдела по взысканиям CFTC David Meister, «комиссия не будет закрывать глаза на фиктивные сделки или другие безрисковые торговые схемы. Они подрывают целостность фьючерсных и опционных рынков. Сегодняшнее предписание содержит в себе сообщения для трейдеров о серьёзных последствиях, которые могут возникнуть в результате подобных нарушений».

Метки: , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2017 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2017 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены.